附件1

辽宁省创新型中小企业

自 评 表

企业名称（盖章）

自评时间
所在地区

一、企业基本情况
企业名称
企业注册地	省 市（区） 县
通讯地址
邮 编
法定代表人
电话
手机
联系人
电话
手机
传真
E-mail
注册时间
注册资本（万元）
统一社会信用代码
根据《中小企业划型标准规定》（工信部联企业〔2011〕300号），企业规模属于	□大型 □中型 □小型 □微型
所属行业	2位数代码及名称：
具体细分领域	4位数代码及名称：
企业类型	□国有 (合资 □民营 □外资
二、主导产品情况
主导产品名称（中文）
从事该产品领域的时间（单位：年）
主导产品类别
行业领军企业

（3个以内）	1. 2.

3.
三、经济效益和经营情况
重要指标	2019年	2020年	2021年
营业收入	万元	万元	万元
其中：主营业务收入	万元	万元	万元
主营业务收入总额占营业收入总额比重	%	%	%
主营业务收入增长率	%	%	%
研发费用总额	万元	万元	万元
研发费用总额占营业收入总额比重	%	%	%
资产总额	万元	万元	万元
资产负债率	%	%	%
股权融资总额	万元	万元	万元
近三年内新增股权融资总额	合格机构投资者的实缴额 万元以上，最新企业估值 万元
四、创新能力
拥有与主导产品有关的I类知识产权情况	I类知识产权总数 项，属于Ⅰ类高价值知识产权 项。

属于自主研发的Ⅰ类知识产权 项。

其中发明专利 项；植物新品种 项；

国家级农作物品种 项； 国家新药 项；

集成电路布图设计专有权 项。
拥有与主导产品有关的Ⅱ类知识产权情况	Ⅱ类知识产权总数 项。

其中软件著作权 项；实用新型专利 项；

外观设计专利 项。
近3年是否获得国家级科技奖励	□否 □是 如是，请填写：年份 年，名称
近3年是否获得省级科技奖励	□否 □是 如是，请填写：年份 年，名称
获得有关荣誉情况

（有效期内）	□否 □是 如是，请打勾

□高新技术企业 □国家级技术创新示范企业

□知识产权优势企业 □知识产权示范企业
是否拥有经认定的省部级以上研发机构	□否 □是 如是，请打勾

□国家级 个 □省级 个
五、所属领域及其他
是否属于《战略性新兴产业分类》	□否 其他领域请说明：

□是 请打勾

□新一代信息技术 □生物技术 □新能源

□新材料 □高端装备 □新能源汽车

□绿色环保 □航空航天 □海洋装备
其他材料	上传佐证材料
六、自评结果
直通条件

（如符合，请在对应□后面打“√”；如不符合，打“×”；如未勾选，视为不符合）	近3年是否获得国家级、省级科技奖励	(
获得高新技术企业、国家级技术创新示范企业、知识产权优势企业和知识产权示范企业等荣誉（均为有效期内）	(
拥有经认定的省部级以上研发机构	(
近三年新增股权融资总额（合格机构投资者的实缴额）500万元以上	(
评分结果	创新能力指标

（满分40分）	1.与企业主导产品相关的有效知识产权数量（满分20分）

分
2.上年度研发费用总额占营业收入总额比重（满分20分）

分
成长性指标

（满分30分）	3.上年度主营业务收入增长率（满分20分）	分
4.上年度资产负债率（满分10分）	分
专业化指标

（满分30分）	5.主导产品所属领域情况（满分10分）	分
6.上年度主营业务收入总额占营业收入总额比重（满分20分）

分
总计	分
真实性声明	以上所填内容和提交资料均准确、真实、合法、有效、无涉密信息，本企业愿为此承担有关法律责任。

法定代表人（签名）： （企业公章）：

日 期： 年 月 日

附件2

佐证材料清单

申报企业需完整上传但不限于以下佐证材料（各市可根据实际情况调整增减），将必备材料、可选材料分成两个文件夹，相关文件分类命名后在自评表中第5项所属领域及其他类目下其他材料处以1个zip格式文件上传。

（一）必备材料（所有申报企业均需提供）

1. 《创新型中小企业自评表》扫描件（在培育平台填写后下载打印，相关数据须与培育平台申报系统保持一致，自评表填报的经济效益和经营情况相关数据需与企业年审报告或财务报表中数据一致，“真实性声明”处由法定代表人签字，并在封面加盖公章）；

2. 企业营业执照复印件；

3. 上年度审计报告（加盖单位公章），如无上年度审计报告，则提供带税务局电子印章的上年度纳税申报表；2021年12月份的企业社会保险参保证明（在社保缴费系统查询下载。需体现社保缴费人数，如企业以合并报表数据申报，则需提供母公司及合并子公司的2021年12月份的企业社保缴费人数证明）；

4. 2019年以来未发生重大安全（含网络安全、数据安全）、质量、环境污染等事故以及偷漏税等违法违规行为证明材料（在信用中国https://www.creditchina.gov.cn/下载信用报告，在国家企业信用信息公示系统https://www.gsxt.gov.cn/查询经营异常情况）；

5. 企业总体情况简要介绍（500-2000字），包括以下四方面内容：一是企业经营管理概况。企业基本情况介绍、主营业务情况，从事细分领域及从业时间，企业在细分领域的地位，企业经营战略等。二是企业主导产品情况。关键领域补短板，参与关键核心技术攻关等情况；属于产业链供应链情况；填补国内国际空白情况等。三是创新能力情况。知识产权积累和运用情况，与创新能力填报数据对应的已获专利情况及专利明细表、获得奖励和荣誉、建设研发机构等情况。四是是否属于工业稳增长和转型升级成效明显市（州）内企业。

（二）可选材料（满足直通条件的企业提供其中任意一项）

1. 2019年以来获得国家级或辽宁省科技奖励证书复印件（国家级科技奖励包括国家科学技术进步奖、国家自然科学奖、国家技术发明奖、国防科技奖；辽宁省科技奖励限三等奖以上；获奖证书需体现企业名称）；

2. 有效期内的高新技术企业、或国家级技术创新示范企业、或国家级知识产权优势企业、或国家级知识产权示范企业等荣誉的佐证材料；

3. 经认定的省部级以上研发机构佐证材料（包括国家、辽宁省认定的企业技术中心、工业设计中心、工程技术研究中心、重点实验室，以及院士（专家）工作站、博士后工作站）；

4. 2019年以来新增股权融资总额500万元以上佐证材料（包括合格机构投资者的证明材料、银行到账凭证、出让股权不超过30%证明材料）。

附件4

各区、县（市）创新型中小企业申报工作联系表

序号	工作单位	负责科室	联系人	联系电话
1	和平区工信局	经济运行与中小企业服务科	李晓贤	31912831
2	沈河区工信局	工信科	陈茜	24843870
3	大东区工信局	民营经济发展部	翟东新	15998860731
4	皇姑区工信局	民营经济科	程东兴	13352453072
5	铁西区工信局	民营经济科	周新祥	13804030176
6	苏家屯区工信局	综合科	潘婧婷	89813873
7	浑南区工信局	中小企业科	孙亮	23788126
8	沈北新区工信局	综合二科	姜大川	15904009004
9	于洪区工信局	经济运行科	徐瀚	25320513
10	辽中区工信局	中小企业科	陈迪	87890031
11	康平县工信局	工业办	李巍	87367365
12	法库县工信局	产业发展促进科	王栢奇	13022487022
13	新民市工信局	民营发展科	周旭	15566008560

附件5

优质中小企业梯度培育平台

企业端

操

作

手

册

优质中小企业梯度培育平台企业端网址：

https://zjtx.miit.gov.cn/zxqySy/main

浏览器推荐：谷歌、360、火狐

一、未登录状态首页展示

（一）部级、省级公告

1.点击公告标题，展示公告详情。

2.点击【更多】，进入公告专属模块，可进行详情查看和公告查询。

（二）企业认定查询【稍后开放】

1.点击图片，进入企业认定查询功能模块。

2.输入企业名称、社会统一信用代码、验证码。点击【查询】，显示企业认定查询结果。

数字化水平评测

点击【去自评】，可进入【数字化水平评测】模块。评测表分为制造业、生产性服务业、其他行业三个类别，系统根据企业在培育平台维护的基本信息自动匹配。企业完成数字化水平评测表，结果将作为“专精特新中小企业认定标准”第5个评价指标“数字化水平”的评价依据。

未登录的企业会跳转至登录页面进行注册/登录。

企业申报

申报期内，选择相应的申报级别进行申报，分别是“创新型中小企业”、“专精特新中小企业”、“专精特新小巨人”。具体步骤详见“企业注册及申报”。

（五）创客大赛

点击图片，可进入创客大赛平台。

企业注册和申报

（一）企业注册

1.企业注册，点击注册。

2.按照提示填写信息，输入手机号，获取验证码，点击注册。

3.注册成功后，进行实名认证。用户注册完成后点击【立即认证】或者在登录后进入用户中心，选中用户头像，点击【账号设置】，选择【实名认证】，跳转到实名认证页面。

实名认证，用户类型请选择“法人”，只有进行法人实名认证才可进行后续申报。其中*的为必填项，提交后可完成法人的身份认证。法人认证过程中如遇问题，可在登录后进入实名认证页面，在页面下方点击人工实名认证进行申请。

5.实名认证完成之后，登录系统。登录地址：https://zjtx.miit.gov.cn/zxqySy/main输入已注册登录名、密码、短信验证码，登录系统，企业登录后进入企业申报页面，此页面主要包括3个模块：企业最新消息、数字化水平评测、企业申报。

（二）企业申报

1.申报期内，点击【创新型中小企业】，提示完成企业基本信息维护。

2.创新型中小企业自测表填报，填报完毕点击提交，完成创新型中小小企业自测。填报期间可点击“暂存”进行信息保存。

其中，其他材料中上传佐证材料，只能打包成1个zip文件上传，且文件不能超过300M。

3.申报期内，点击【专精特新中小企业】，进行专精特新中小企业申报。

4.若企业从未进行数字化水平评测，提示请先完成数字化水平评测。完成之后，才可进行专精特新填报。

5.评测表分为制造业、生产性服务业、其他行业三个类别，系统根据企业在培育平台维护的基本信息自动匹配。企业完成数字化水平评测表，结果将作为“专精特新中小企业认定标准”第5个评价指标“数字化水平”的评价依据。

6.填报完毕点击提交，完成专精特新中小企业申请。填报期间可点击“暂存”进行信息保存。

三、企业信息管理

（一）企业信息

企业信息界面展示该企业的基本信息。

1.未认定的企业只提供基本信息编辑功能，点击【编辑】可以填写以及修改基本信息。注意【注册地】与【所属行业】信息将分别作为管理端审核区划与数字化水平评测表分类依据。

2.已认定的企业只可进行【信息更新】，每年1月1日-4月30日期间开放，开放期可编辑，其余时间不可编辑。

3.点击【信息更新】按钮，可进入信息更新页面

（二）我的消息

【我的消息】展示与该企业有关的消息内容，主要分为【认定到期】、【信息更新】、【认定通知】、【取消认定】、【申报提醒】五个模块。点击相应消息的标题，展示消息具体内容.

（三）企业申报信息

企业申报信息是企业申报的入口，也可在培育平台首页公告栏进行查看，企业通过点击【申请】进行相应级别的申报，在申报专精特新中小企业时需先完成数字化水平评测。

同时，该界面也会展示企业的历史申报记录，可以进行【详情】【下载】操作。

（四）企业重大变更

企业在此界面可以进行企业重大变更操作。点击【新增变更】，企业可根据情况新增重大信息变更。在变更记录显示界面，企业可以对暂存的数据进行【编辑】、【删除】操作；点击【详情】可以查看企业提交的数据的详细信息。根据【变更类型】，可以查询企业的历史变更记录。

（五）认证到期管理

企业可以在认证到期管理页面提交复核申请。未认定的企业不提供复核功能，满足复核条件的企业点击【去复核】，可以进行复核申请。该界面可以查询企业的历史复核记录，对已提交复核的记录可以进行【详情】操作。

四、常见问题解答

1.Q：企业登录平台时发现绑定手机号需要修改，如何处理？

A：企业可在登录页点击【手机号修改】，选择邮箱核验或人工核验的方式修改手机号，修改成功后系统会向修改后的手机号发送包含登录名的短信。

2.Q：自然人是否可以进行优质中小企业申报？

A：需通过【法人账户】完成申报，如登录账户已完成自然人实名认证，企业可重新注册法人账户，完成认证后进行申报。

3.Q：企业登录后用户中心界面显示未实名认证，但进行认证时显示统一社会信用代码已存在，如何处理？

A：这种情况说明企业已有注册账户，可按以下方法操作：

1）已实名法人/自然人用户可使用统一社会信用代码/身份证号进行登录；

2）已实名用户，在登录页点击【账号找回】，填写信息进行找回；

3）若在找回时提示“信息有误”，您可在登录页点击【手机号修改】，核验方式选择“人工核验”填写信息进行找回。

4.Q：为什么平台没有企业所在省份申报入口？

A：需管理端后台完成【申报时间】维护并进入指定申报时间段内，企业端将开放对应省份的申报入口。

5.Q：企业申报专精特新中小企业之前是不是必须先申报创新型中小企业？

A：申报系统没有做技术限制，但此文件发布后拟申报专精特新中小企业的，须先经省工业和信息化厅公告，获得创新型中小企业称号，然后才可以申报专精特新中小企业。

6.Q：数字化水平评测可以多次答题吗？

A：可以。系统将自动同步企业【最新一次】答题结果作为专精特新中小企业认定标准”第5个评价指标“数字化水平”的评价依据。

7.Q：企业提交申报后想修改材料，如何处理？

A：在申报开放时间段内，可通过【当前处理层级】的管理端后台进行【退回】，由企业完成修改并重新提交。

8.Q：作证材料上传时，有弹窗提示“服务器忙，请稍侯再试”，如何处理？

A：此种情况有可能是压缩包里面的文件名字含有特殊字符导致的，请检查改正后再尝试重新上传。

附件6

XX区拟公告创新型中小企业名单

单位名称（盖章）：

序号	企业名称	评价得分	是否为直通企业	满足的直通条件
1	A企业
是/否
2
3
4
5
…

按照《国民经济行业分类(GB/T 4754-2017)》的大类行业填写所属行业。

对照《统计用产品分类目录》，填写产品4位数字代码及名称。无法按该目录分类的，可按行业惯例分类。如是新产品请标明。